利来国际平台_利来ag旗舰厅_首页

HOTLINE

13836542354
法律常识

    咨询热线:
    13836542354

    四川省成都市高新西区西区大道99号伯雅科技园1号楼
    400-6212-718
    13836542354
    法律常识

    交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同

    文章来源:未知;时间:2019-03-01 01:38

      第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...............33

      第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..............66

      (一) 订立《 交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同》 的目的、依据和原

      民共和国合同法》 、 《 中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《 基金法》

      )、 《 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《 运作办法》 )、 《 证券投资

      基金销售管理办法》 (以下简称《 销售办法》 )、 《 证券投资基金信息披露管

      理办法》 (以下简称《 信息披露办法》 )、 《 货币市场基金管理暂行规定》

      (以下简称《 暂行规定》 )、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

      规定》 (以下简称《 流动性规定》 )及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、

      《 基金法》 : 指自 2004 年 6 月 1 日起施行的《 中华人民共

      《 销售办法》 : 指自 2004 年 7 月 1 日起施行的《 证券投资基

      《 运作办法》 : 指自 2004 年 7 月 1 日起施行的《 证券投资基

      《 信息披露办法》 : 指自 2004 年 7 月 1 日起施行的《 证券投资基

      《 信息披露特别规定》 : 指自 2005 月 4 月 1 日起施行的《 证券投资基

      《 流动性规定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

      本基金最低募集份额为 2 亿份基金份额,本基金的最低募集金额为 2 亿元

      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿

      份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人

      10 日内聘请验资机构验资,并在收到验资报告后 10 日内依法向中国证监会办

      于 5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现

      内,基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人,或连续 60 个工作日

      基金资产净值低于 5,000 万元人民币,基金管理人有权宣布终止基金合同,并

      办理,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《 信息披露办法》 和《 信息披

      露办法》 和《 信息披露特别规定》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

      在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投

      限制,基金管理人应在变更前依照《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规定》

      零。当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%,且

      本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易

      日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时,

      基金管理人应当对当日单个基金份额持有人超过基金总份额 1%以上的赎回申请

      赎回金额以人民币元为单位,保留至小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部

      调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并依照《 信息披露办法》 和《 信息

      ( 6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

      金份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。出现上述情形时,

      ( 5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

      后续开放日予以支付。同时在出现上述第( 3)项的情形时,对已接受的赎回申

      请可延期支付赎回款项,但最长不超过正常支付时间 20 个工作日,并在中国证

      总份额后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。

      人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回

      份额 20%的情形下,基金管理人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人

      当日超过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于该类基金份额持

      “( 2)部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

      露办法》 和《 信息披露特别规定》 的有关规定在中国证监会指定媒体上连续刊

      照《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规定》 的有关规定在中国证监会指定媒

      份额单独设置基金代码, 适用不同的销售服务费费率, 并单独公布每万份基金

      费率,基金管理人应在变更前依照《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规定》

      照新的基金份额等级享有基金收益。如果注册登记机构在 T 日对投资者持有的

      的一切损失。从 T+1 日起,投资者可以正常提交上述交易申请。基金份额升降

      1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的权利包

      2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的义务包

      ( 6) 除依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财

      ( 11) 严格按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及

      ( 12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《 基金

      法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,

      ( 15) 依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

      ( 18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

      1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的权利包

      2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的义务包

      ( 4) 除依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财

      ( 7) 保守基金商业秘密,除《 基金法》 、基金合同及其他有关规定另有

      1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金份额持有人的权

      2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金份额持有人的义

      提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

      60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

      4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

      当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份

      理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有

      金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日

      ( 5)会务常设联系人姓名及联系电线、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和

      ( 1)会议召集人按基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公

      有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的 50%(含 50%);

      上(含 10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集

      单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有

      同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律

      金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作

      决截止日期后 2 个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

      50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事

      1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上(含 10%)基金

      1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上(含 10%)基金

      照《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规定》 的有关规定于开始实施前在指定

      投资于金融工具产生的资产剩 余期限投投 资资 于金融工具产生的负债剩余期期 限债券正回 购剩余期 限

      金、交易保证金、证券清算款、买断式回购履约金)、一年以内(含一年)的银行

      定期存款、大额存单、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、期限在一年

      以内(含一年)的逆回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、买断式回

      ( 1) 银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为 0 天;证券清算

      ( 3) 组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数,以

      产的整体持续的变现能力。如,对 N 天期回购协议进行每天等量配置,提高基

      ( 1) 本基金投资组合的平均剩余期限,在每个交易日均不超过 180 天;

      为降低投资组合的平均剩余期限的线) 除发生巨额赎回的情形外,本基金的投资组合中,债券正回购的资

      金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%;因发生巨额赎回致使本

      基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的,基金管理人应当在 5 个交

      ( 4) 基金持有的剩余期限不超过 397 天,但剩余存续期超过 397 天的浮

      得超过基金资产净值的 10%;因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的

      50%时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得

      超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5

      20%时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得

      超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5

      ( 13)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金

      资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产

      净值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工

      值的 10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

      除上述第( 14)项、第( 15)项外,因基金规模或市场变化导致投资组合

      超过以上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到上述标

      ( 1) 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别;

      ① 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别;

      若中国主权评级为 A-级,则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级);

      致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个

      值。即使存在上述情况,基金管理人若采用上述(1)-(5)规定的方法为基金财产

      指标产生重大偏离的(偏离度超过 0.5%),应按其他公允价值指标对组合的账

      标进行后续计量。如基金份额净值恢复至 1 元,可恢复使用摊余成本法估算公

      份额净值的 0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;

      错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人

      份额净值的 0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;

      错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人

      1、基金管理人按估值方法的第 2、 3 项进行估值时,所造成的误差不作为

      金销售业务的,应与代销机构签订《 代销协议》 。 《 代销协议》 应依照《 基金

      法》 、 《 销售管理办法》 、基金合同以及基金管理人制定的相关业务规则订立,

      理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性

      管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性

      过 0.25%。基金管理人应在调整前依照《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规

      金托管人发送基金销售管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作

      日前依照《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规定》 的有关规定在中国证监会

      益,使基金帐面份额净值始终保持 1.00 元。投资者当日应付收益的精度为

      0.01 元,如应付收益计算结果为正,则小数点后第三位采用截位的方式,如应

      其中,r1 为期间首日该级基金份额的基金净收益,s1 为期间首日该级基金份

      额的总额,rw 为第 w 日该级基金份额的基金净收益,sw 为第 w 日该级基金份额的

      总额,rn 为期间最后一日该级基金份额的基金净收益,sn 为期间最后一日该级基

      其中 Ri 为最近第 i 个公历日(包括计算当日, i=1, 2, …, 7) 该级基金份

      2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金募集所在会

      计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 3 个月,可以并入下一个会计年度;

      本基金的信息披露应符合《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 信息披露办法》

      、 《 信息披露特别规定》 、 《 流动性规定》 、基金合同及其他有关规定。

      《 信息披露办法》 和《 信息披露特别规定》 的有关规定将基金招募说明书、基

      基金管理人依据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 信息披露办法》 和《 信息

      28) 本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单;

      并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金

      郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

      研究中心联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:/p>

    【返回列表页】
    地址:四川省成都市高新西区西区大道99号伯雅科技园1号楼     座机:400-6212-718    手机:13836542354
    版权所有::Copyright © 2018-2020 利来国际平台_利来ag旗舰厅_首页 版权所有    ICP备案编号: